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第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目效能監(jiān)察工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范操作程序和工作方法，突出重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化事前監(jiān)督，確保監(jiān)察效果，更好地加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理中的效能監(jiān)察保障作用。根據(jù)《露水河林業(yè)局效能監(jiān)察實(shí)施細(xì)則》制定本實(shí)施細(xì)則。 第二條 通過對(duì)各類建設(shè)項(xiàng)目重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)察，促使建設(shè)項(xiàng)目管理人員依法、合規(guī)、高效、廉潔地履行職責(zé)，促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)范運(yùn)作，為建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程服務(wù)。 第二章 監(jiān)察內(nèi)容 第三條 檢查建設(shè)招標(biāo)情況。是否存在應(yīng)招標(biāo)項(xiàng)目未招標(biāo)、化整為零規(guī)避招標(biāo)、招標(biāo)過程違反規(guī)定等問題； 第四條 檢查物資采購(gòu)情況。大宗物資是否招標(biāo)采購(gòu)，采購(gòu)物資質(zhì)量是否符合標(biāo)準(zhǔn)，采購(gòu)過程是否公開透明； 第五條 檢查合同管理情況。合同審查、審批手續(xù)是否符合程序，合同條款是否符合規(guī)定，是否按規(guī)定使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本，履行合同的責(zé)任是否明確； 第六條 檢查施工管理情況。工程管理人員的管理及監(jiān)督職責(zé)是否到位，工程變更的依據(jù)與審批手續(xù)是否真實(shí)合理，質(zhì)量的檢驗(yàn)和驗(yàn)收是否符合國(guó)家規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)、監(jiān)理、施工單位是否有相互串通、增加不合理工程費(fèi)用的行為； 第七條 檢查投資管理情況。項(xiàng)目資金管理的內(nèi)控制度是否健全，執(zhí)行是否有效，項(xiàng)目涉及各類資金的使用管理是否嚴(yán)格規(guī)范，現(xiàn)場(chǎng)施工實(shí)況與工作量簽認(rèn)單、工程結(jié)算是否一致，有無(wú)套取工程款，設(shè)立“小金庫(kù)”，挪用、轉(zhuǎn)移、私分、貪污的行為。 第八條 效能監(jiān)察重點(diǎn)環(huán)節(jié) （1）工程發(fā)包的各種文件、資料。 �。�2）施工許可證、施工合同、資質(zhì)證書、隱蔽工程記錄、經(jīng)濟(jì)簽證等資料。 �。�3）項(xiàng)目概算書、概算調(diào)整書、資金計(jì)劃、資金使用、資金結(jié)算、決（結(jié)）算審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)賬目等資料。 第三章 監(jiān)察范圍和方法 第九條 監(jiān)察方法 �。�1）檢查發(fā)包初步方案及已發(fā)包部分的文件資料，到現(xiàn)場(chǎng)了解工程項(xiàng)目的實(shí)際情況。 �。�2）檢查招標(biāo)投標(biāo)過程中的招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成記錄、評(píng)標(biāo)報(bào)告、標(biāo)底等文件資料，核對(duì)中標(biāo)單位及其項(xiàng)目經(jīng)理或總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績(jī)。 �。�3）檢查合同，現(xiàn)場(chǎng)了解合同履行情況。 �。�4）檢查直接發(fā)包的申請(qǐng)和審批資料。 （5）隨機(jī)或有重點(diǎn)地查驗(yàn)核對(duì)監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員的身份；現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)合同、日志、記錄及有關(guān)文件資料。 �。�6）現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)質(zhì)量檢驗(yàn)和檢查驗(yàn)收記錄，工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料。 �。�7）檢查工程項(xiàng)目投資計(jì)劃及年底項(xiàng)目投資調(diào)整計(jì)劃，核查計(jì)劃及計(jì)劃變更情況。 （8）審查有無(wú)計(jì)劃外工作量及人為加大工作量的問題，抽查重點(diǎn)和有異常工作的工作量。 �。�9）對(duì)工程項(xiàng)目資金結(jié)算情況進(jìn)行檢查，抽查合同、合同審批表、合同履行終結(jié)通知單、審計(jì)簽證表、計(jì)劃、檢查驗(yàn)收單或受益單位簽認(rèn)單等相關(guān)資料。 第十條 監(jiān)察范圍 對(duì)在建項(xiàng)目（包括10萬(wàn)元以上維修改造項(xiàng)目）要有選擇地進(jìn)行跟蹤監(jiān)察，對(duì)已建項(xiàng)目進(jìn)行事后全面監(jiān)察。 第四章 組織管理 第十一條 效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組聘請(qǐng)財(cái)務(wù)、審計(jì)、工程管理、預(yù)算、法律等專業(yè)人員，確保工作效果。要把對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目管理部門履行職責(zé)的監(jiān)督放在首位，加強(qiáng)對(duì)工程管理人員的教育。要把有業(yè)務(wù)處置權(quán)的關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)作為重點(diǎn)，監(jiān)督制度流程的建立和執(zhí)行情況。要注重形成自上而下的監(jiān)督合力，充分發(fā)揮審計(jì)、內(nèi)控、法律、財(cái)務(wù)等綜合監(jiān)督作用。 第十二條 各單位、部門要進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)效能監(jiān)察工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，重視和支持效能監(jiān)察工作。要進(jìn)一步細(xì)化工作程序，健全責(zé)任體系，完善工作資料，促進(jìn)效能監(jiān)察的制度化和標(biāo)準(zhǔn)化。 第十三條 效能監(jiān)察工作要著力于發(fā)現(xiàn)和糾正問題，堵塞漏洞，規(guī)范管理。要加強(qiáng)對(duì)問題的分析解剖，注意發(fā)現(xiàn)案件線索，既要避免工作不深入、走過場(chǎng)，以專業(yè)管理效果代替效能監(jiān)察成果現(xiàn)象；又要防止定位不準(zhǔn)確，越位代替專業(yè)部門工作的問題，維護(hù)效能監(jiān)察工作權(quán)威性和嚴(yán)肅性。 第五章 附則 第十四條 本條例未規(guī)定之項(xiàng)目，按《露水河林業(yè)局效能監(jiān)察實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。 第十五條 本細(xì)則由局紀(jì)委監(jiān)察處負(fù)責(zé)解釋。 第十六條 本細(xì)則自2009年6月1日起施行。 |
